Q：認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類管理基本原則？

A：主要服務(wù)于“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作，為監(jiān)管數(shù)字賦能、信用賦能。分類結(jié)果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)。根據(jù)信用風(fēng)險狀況和監(jiān)測預(yù)警結(jié)果，合理確定監(jiān)管重點、監(jiān)管措施、抽查比例和頻次等，推動從無差別、粗放式監(jiān)管向差異化、精準(zhǔn)化監(jiān)管轉(zhuǎn)變。提高監(jiān)管及時性、精準(zhǔn)性、有效性。

Q：認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類指標(biāo)體系建立原則？

A：綜合信用風(fēng)險與認(rèn)證業(yè)務(wù)風(fēng)險，建立風(fēng)險分類指標(biāo)體系，以6個月為周期動態(tài)更新風(fēng)險分類結(jié)果。其中，信用風(fēng)險重點從基礎(chǔ)屬性信息、動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會評價信息等五個方面構(gòu)建分類指標(biāo)體系，科學(xué)賦予指標(biāo)權(quán)重，并根據(jù)監(jiān)管實際不斷更新調(diào)整，持續(xù)優(yōu)化完善。

Q：認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分為幾類，對應(yīng)的監(jiān)管要求？

A：將認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險等級從低到高劃分為風(fēng)險低（A類，占比4%左右）、風(fēng)險一般（B類，占比56%左右）、風(fēng)險較高（C類，占比33%左右）、風(fēng)險高（D類，占比7%左右）四類。

對A類認(rèn)證機構(gòu)，可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實際情況可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”；

對B類認(rèn)證機構(gòu)，按常規(guī)比例和頻次開展抽查；

對C類認(rèn)證機構(gòu)，實行重點關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次；

對D類認(rèn)證機構(gòu)，實行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對性地大幅提高抽查比例和頻次，必要時主動實施現(xiàn)場檢查。

Q：認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類監(jiān)管與風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警之間的關(guān)系？

A：認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險目前每6個月更新一次，主要服務(wù)于“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作。為實現(xiàn)對風(fēng)險隱患及時預(yù)警，推動監(jiān)管關(guān)口前移，結(jié)合日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風(fēng)險行為特征，從認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類指標(biāo)體系中選取若干與認(rèn)證業(yè)務(wù)風(fēng)險關(guān)聯(lián)度高的重點指標(biāo)項，每月進行風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警并通過內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)發(fā)布預(yù)警信息。

Q：如何處置認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警信息？

A：市場監(jiān)管部門采取如下措施依法處置認(rèn)證風(fēng)險隱患：認(rèn)證機構(gòu)所在地市場監(jiān)管部門采取檢查、約談、警示、提醒等措施；認(rèn)證機構(gòu)開展認(rèn)證活動所在地市場監(jiān)管部門通過獲證組織查驗等方式對認(rèn)證活動進行檢查。

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