遠程審核是指當(dāng)“面對面” 的方式不可能或不希望被采用（溝通）時，通過使用信息和通信技術(shù)（ICT）來與受審核方交流、收集審核有關(guān)的信息[1]?？墒褂玫腎CT工具，通常包括軟件和硬件，如智能手機、電腦、攝像機等[2]，常用微信、QQ、Zoom等用于溝通，遠程訪問客戶的資料庫等，這里不一一羅列，具體采用何種工具，需要提前與受審核方進行溝通，得到其確認和同意。沒有受審核方的同意或授權(quán)，遠程審核將無法實施。

本文將結(jié)合部分審核實踐的案例和相關(guān)規(guī)定，就如何有效地應(yīng)用ICT技術(shù)進行管理體系遠程審核，確保審核的有效性，實現(xiàn)與現(xiàn)場審核具有同等效果進行探討。  

一、審核策劃

應(yīng)用ICT進行管理體系的遠程審核，因?qū)徍巳藛T不到客戶現(xiàn)場，因此存在多方面的問題，如抽樣的準(zhǔn)確性、真實性，審核過程中溝通的便捷性、組織協(xié)調(diào)、信息的安全性，多產(chǎn)品、復(fù)雜的過程活動，以及需要跟蹤的深入審核等方面均存在較大的風(fēng)險。因此，做好審核前的策劃對確保審核有效性，尤其重要，下面將結(jié)合案例進行探討。

01確認受審核方的基本信息和要求

應(yīng)用ICT進行遠程審核時，應(yīng)盡可能避免、控制、降低審核風(fēng)險。因此，實施遠程審核前，需要對受審核方的基本信息和要求進行充分了解和溝通，以確定審核的重點難點、不確定因素和風(fēng)險所在，如質(zhì)量方面的關(guān)鍵工序、特殊特性、特別要求等，環(huán)境和職業(yè)健康安全體系行業(yè)（EHS）方面對環(huán)境、職業(yè)健康安全績效存在影響的關(guān)鍵過程和區(qū)域等，以便審核策劃、實施時，體現(xiàn)對關(guān)鍵區(qū)域或活動分配更多的審核資源，確保審核的充分性，實現(xiàn)審核結(jié)果的有效性。

在疫情期間，針對BXX越南工廠，因其環(huán)境管理體系（EMS）、職業(yè)健康管理體系（OHSMS）為首次審核，經(jīng)前期了解，BXX越南為組裝，EHS的風(fēng)險相對較低，僅在組裝過程中存在一定的安全隱患（如觸電、消防火災(zāi)、機械傷害等），環(huán)保方面根據(jù)越南當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境影響評價結(jié)論，確認其無重大的污染因子。在審核安排中，根據(jù)前期的了解，針對其制造過程中存在安全隱患的高壓測試工序、消防安全管理、以及機械安全管理等要點，將其列為重點，優(yōu)先審核。

02確認審核工具和受審核方參與人員

遠程審核ICT工具的準(zhǔn)備確認，盡可能使用受審核方提供的ICT工具實施審核，以確保信息的安全；確認包括用于遠程審核方式的選擇，所用設(shè)施的準(zhǔn)備、調(diào)試、保密要求的確定等信息，并做好必要的應(yīng)急預(yù)案。另外，為確保審核的真實性，對受審核方參與人員進行提前確認，包括受審核方必要工具的培訓(xùn)等準(zhǔn)備情況。各項策劃內(nèi)容都需要體現(xiàn)在審核計劃中，如對BXX越南工廠進行審核時，對方明確提出了審核過程需要采用其集團提供的“圓融”視頻系統(tǒng)進行視頻，文件傳閱采用微信等工具加以輔助，審核工具在計劃中有得到明確。受審核方的參與人員，包括翻譯人員等也需要事先得到確認。

03審核組的準(zhǔn)備

審核組的選擇，應(yīng)具備與審核項目中完成應(yīng)用ICT 審核方法的能力需求相匹配，應(yīng)掌握客戶的信息和通信技術(shù)管理知識和信息安全要求及職業(yè)操守；另外，需熟悉客戶管理體系及過程。在安排審核組成員時，在條件許可的情況下，盡量安排熟悉受審核方的審核人員，本次針對BXX越南工廠的審核，機構(gòu)安排了在疫情發(fā)生前參與了該客戶ISO 9001審核的成員參與EMS、OHSMS全程審核，以減少審核風(fēng)險。

04審核計劃的策劃

審核計劃中應(yīng)明示在項目中使用ICT技術(shù)審核的范圍（具體場所、過程或活動名稱）、時間、相應(yīng)的信息、通信技術(shù)和審核人員、技術(shù)專家（適用時）等，在制定審核計劃時應(yīng)嚴格遵守雙方約定的信息安全和數(shù)據(jù)保護措施和規(guī)則。為了確保審核有效實施，應(yīng)要求受審核方就以下事項做好充分的準(zhǔn)備（適用時）。

（1）組織目標(biāo)、過程績效指標(biāo)及實現(xiàn)情況。

（2）過程間的接口及相互關(guān)系。

（3）可能涉及到的作業(yè)指導(dǎo)書、程序、客戶要求等。

（4）受審核方應(yīng)為審核組配備具備應(yīng)用ICT的技術(shù)人員等。

 總之，審核計劃應(yīng)得到受審核方的確認。

二、審核實施

遠程審核的實施，可根據(jù)事先策劃好的安排，應(yīng)用現(xiàn)有的ICT技術(shù)，在視頻中完成首末次會議及簽到確認，審核過程中各事項的溝通、確認以及查閱、驗證活動等。同時可以綜合應(yīng)用現(xiàn)有的各項信息技術(shù)進行資料的傳閱、驗證 。

通過即時的視頻監(jiān)控，關(guān)注受審核方的活動處于受控狀態(tài)，確認其參會人員與前期確認的人員相同，盡可能減少審核風(fēng)險的發(fā)生。                                      

在審核過程中，針對過程、部門所涉及到相關(guān)內(nèi)容，如KPI指標(biāo)、文件、必要的記錄等，通過視頻展示、確認，應(yīng)用可使用的傳輸工作，類似已普及的傳輸工作如微信、QQ等，完成資料的傳閱，進行深入的審核、驗證，以確認其實際的落實情況。在遠程審核過程中，針對文件、記錄等審核信息進行審核、確認，其實際的效果，與在現(xiàn)場的抽樣審核基本能實現(xiàn)同等的有效性，這些資料可以實現(xiàn)在視頻監(jiān)控下的拍攝、取證。

針對遠程審核面臨的審核證據(jù)的連貫性、完整性等，可根據(jù)策劃的安排和約定，在審核過程中與受審核方進行充分的溝通、講解，讓受審核方明白針對這個過程、部門、活動，抽樣的需求、要審核的內(nèi)容，需要準(zhǔn)備的信息。如采購需求—需求確認、評審—采購實施—采購產(chǎn)品的驗證—入庫，一條線索完成審核工作。

針對活動過程中的實際發(fā)生環(huán)節(jié)審核，在應(yīng)用ICT技術(shù)進行遠程審核時，相對于實地的現(xiàn)場審核，難度相對較大。審核組為確保審核的真實、可靠，最大程度地還原現(xiàn)場，控制風(fēng)險。對受審核方的所在區(qū)域、廠地的外景（周邊狀況）、排放出口、主要生產(chǎn)活動區(qū)域、關(guān)鍵的生產(chǎn)過程、對環(huán)境與職業(yè)健康安全存在較大風(fēng)險的區(qū)域進行實景全角度的拍攝（可以視頻、圖片），以便判斷是否存在漏失或死角未納入審核。針對提供的拍攝材料，結(jié)合相關(guān)的管理規(guī)范、法規(guī)及相關(guān)方的要求進行審核。對關(guān)鍵工序以及存在高風(fēng)險的區(qū)域，如果無法看清或不能準(zhǔn)確判斷的情況，須要求受審核方進一步針對該工序、區(qū)域的細節(jié)進行定向的拍攝、取證，以便深入審核和判斷。在抽查組織的控制要求實施情況時，還要抽查其已取得的績效，此類審核與現(xiàn)場審核無異，通過常規(guī)的通訊工具即能實現(xiàn)，包括通過驗證視頻、圖片、相關(guān)的記錄、文件等。

例如：在針對BXX越南現(xiàn)場的遠程審核過程中，即采用了由外（見圖1）到內(nèi)（見圖2），再到具體的某個點（如圖3和圖4）

在具體審核中，如涉及到人員方面的問題，通過抽樣，可應(yīng)用視訊系統(tǒng)對崗位的實際所有者進行詢問、了解，包括實際操作的演示視頻等加以審核，從審核的實際效果來看，這種拍攝都是在很短的時間內(nèi)完成，審核有效性基本可得到保障。

現(xiàn)場的拍攝取證過程中，建議安排由專人進行拍攝，審核人員通過視頻與崗位的所有者進行交流；如果無法實現(xiàn)現(xiàn)場直接交流，可在拍攝過程中由受審核方的崗位負責(zé)人對內(nèi)容進行解釋，審核人員再完成進一步的審核工作。

審核過程中的記錄，除常規(guī)的記錄外，還可包括取樣圖片、音視頻、應(yīng)用各種ICT工具的截屏/圖等均可作為審核的客觀證據(jù)加以保留，以證明ICT在審核過程被使用的程度。通過遠程審核獲取的各種信息，需要加以保密處置。

三、審核報告及后續(xù)改善的跟蹤

遠程審核報告與現(xiàn)場審核報告的內(nèi)容相同，報告中就審核的時間、地點、使用的ICT及應(yīng)用范圍等需要加以說明。遠程審核報告，需要對審核風(fēng)險及審核中遇到的可能影響審核結(jié)論的不確定因素和（或）障礙加以說明。如ICT存在的信息泄漏、技術(shù)的局限、審核的深度、現(xiàn)場的觀察不足等。

除此之外，審核報告中，還需要針對為達到審核目的應(yīng)用ICT對審核有效性和效率貢獻和影響等內(nèi)容進行說明和介紹。如疫情期間避免到境外審核的健康保護、費用節(jié)約等。

針對審核的不符合情況，也可以采用ICT的方式進行跟蹤、驗證。

盡管ICT技術(shù)的快速發(fā)展，為遠程審核提供了更多的選擇，能更加有效輔助和提升審核的有效性，但若要完全取代現(xiàn)場審核，與現(xiàn)場審核實現(xiàn)同等的效果，從目前實施的部分案例來分析，仍然需要不斷探索及改進。

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